การปรับปรุงหลักเกณฑ์การอบรมหลักสูตรทบทวนและเพิ่มพูนความรู้สำหรับผู้ปฏิบัติงานในสายงานที่ปรึกษาทางการเงิน (Refresher Course) และหลักเกณฑ์ทดสอบ

ตามที่ชมรมวาณิชธนกิจ (ชมรมฯ) ได้กำหนดหลักเกณฑ์การเข้ารับการอบรมหลักสูตรทบทวนและเพิ่มพูนความรู้สำหรับผู้ปฏิบัติงานในสายงานที่ปรึกษาทางการเงิน (Refresher Course) โดยผู้ที่ผ่านการทดสอบความรู้สำหรับผู้ปฏิบัติงานในสายงานที่ปรึกษาทางการเงินจะต้องเข้ารับการอบรมเพื่อทบทวนและเพิ่มพูนความรู้ (Refresher Course) รวม 12 ชั่วโมงภายในช่วงระยะเวลาทุก ๆ 2 ปี และกรณีที่เข้ารับการอบรม Refresher Course ไม่ครบ 12 ชั่วโมงภายในระยะเวลาที่กำหนดดังกล่าว สามารถขอผ่อนผันเป็น 2 กรณี ดังนี้

1. กรณีมีชั่วโมงสะสมมาแล้วไม่น้อยกว่า 9 ชั่วโมง

ผู้ที่ไม่สามารถเข้ารับการอบรม Refresher Course ได้ภายในระยะเวลาที่กำหนดเนื่องจากเหตุผลและความจำเป็นที่สำคัญบางประการ สามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการเข้าอบรมต่อไปอีกได้เป็นระยะเวลาไม่เกิน 6 เดือนนับจากวันที่พ้นกำหนด โดยผู้ขอผ่อนผันฯ จะต้องเข้ารับการอบรมหลักสูตรดังกล่าวมาแล้วไม่น้อยกว่า 9 ชั่วโมง และต้องทำหนังสือชี้แจงเพื่อขออนุมัติจากชมรมฯ ล่วงหน้า

2. กรณีหนังสือรับรองหมดอายุแล้วไม่เกิน 1 ปี

ผู้ที่มิได้เข้ารับการอบรม Refresher Course หรือเข้ารับการอบรม Refresher Course ไม่ครบ 12 ชั่วโมงภายในระยะเวลาที่กำหนดและหนังสือรับรองการอบรมหมดอายุแล้วไม่เกิน 1 ปี สามารถเข้ารับการทดสอบเฉพาะหมวดวิชาความรู้หลัก ซึ่งประกอบด้วยวิชาต่าง ๆ ดังนี้
– FA 103/1 การออกและเสนอขายหลักทรัพย์-ตราสารทุน
– FA 103/2 การออกและเสนอขายหลักทรัพย์-ตราสารหนี้
– FA 105 การเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ
– FA 106 การเปิดเผยสารสนเทศ

ต่อมาชมรมฯ ได้ปรับปรุงหลักเกณฑ์การอบรม Refresher Course โดยย้ายข้อความในส่วนของการผ่อนผันกรณีหนังสือรับรองหมดอายุแล้วไม่เกิน 1 ปี ไปอยู่ในหลักเกณฑ์การทดสอบ (รายละเอียดปรากฏตามสิ่งที่ส่งมาด้วย) เพื่อให้หลักเกณฑ์การอบรม Refresher Course มีความเหมาะสมยิ่งขึ้นและสอดคล้องกับประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขตการดำเนินงาน พ.ศ. 2552 กล่าวคือ
– ผู้ผ่านการทดสอบฯ และเป็นผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ขึ้นทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. ที่ได้รับผ่อนผันให้ขยายระยะเวลาการ อบรมในกรณีที่มีชั่วโมงสะสมมาแล้วไม่น้อยกว่า 9 ชั่วโมง ยังสามารถลงนามเป็นผู้ควบคุมการปฏิบัติงานในแบบคำขอต่าง ๆ ที่ยื่นต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ได้
– ส่วนผู้ที่ได้รับผ่อนผันกรณีหนังสือรับรองหมดอายุแล้วไม่เกิน 1 ปี จะไม่ถือเป็นผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ขึ้นทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. และไม่สามารถลงนามเป็นผู้ควบคุมการปฏิบัติงานในแบบคำขอต่าง ๆ ที่ยื่นกับสำนักงาน ก.ล.ต. ได้ จนกว่าจะสอบหมวดวิชาความรู้หลัก 4 วิชาผ่านและขึ้นทะเบียนเป็นผู้ควบคุมการปฏิบัติงานตามกระบวนการขอความเห็นชอบใหม่อีกครั้งหนึ่ง

(รายละเอียดปรากฏตามสิ่งที่ส่งมาด้วย ดังนี้ หนังสือที่ IB 088 / หลักเกณฑ์การอบรม Refresher Course ฉบับปรับปรุง / หลักเกณฑ์การทดสอบ ฉบับปรับปรุง / Chart การผ่อนผัน)

อย่างไรก็ตาม ผู้ที่เข้ารับการอบรม Refresher Course ไม่ครบภายในระยะเวลาที่กำหนด ยังคงมีสิทธิ์ในการขอผ่อนผันเป็น 2 กรณีตามข้อ 1. และข้อ 2. เช่นเดิม ทั้งนี้ หากต้องการสอบถามข้อมูลเพิ่มเติมสามารถติดต่อได้ที่ คุณรฎารัญญ์ ทองสิน หรือ คุณนัครินทร์ ทองอินทร์ โทรศัพท์ 02-264-0909 ต่อ 124, 125